Исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности: образец документа и сроки подачи

Привлечение к субсидиарной ответственности

Текущая экономическая ситуация обусловливает актуальность вопроса, как привлечь к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц в рамках дел о банкротстве и вне такой процедуры. Этот действенный механизм взыскания долгов набирает обороты и создает дополнительные угрозы для директоров, участников и учредителей компаний. Риски негативных последствий объясняются недостаточной осведомленностью управленцев и должностных лиц об изменениях в законодательстве и новых возможностях кредиторов, налоговых органов, арбитражного управляющего. Опыт практической деятельности Юридической фирмы «Нечаев и Партнеры» показывает, что своевременное привлечение юристов для профессионального правового сопровождения компании и использование комплекса консалтинговых, представительских услуг позволяют минимизировать риски уже на этапе принятия бизнес-решений, упрощают судебные процессы, дают возможность сэкономить время и деньги, в том числе – когда наступает субсидиарная ответственность.

Невозможность погашения требований кредиторов

Действия или бездействие контролирующего должника лица, в результате которых исключена возможность полностью погасить требования кредиторов, законодатель обозначил как основание привлечения к субсидиарной ответственности. Эта норма действует, даже если прекращено производство по делу о банкротстве в связи с возвращением заявления или отсутствием средств для компенсации судебных расходов. Судом устанавливается причинно-следственная связь между наступившими негативными последствиями и деяниями руководителя. При определении размера ответственности исключаются требования, которые принадлежат самому контролирующему должника лицу или заинтересованным близким ему субъектам. Если компанией руководило несколько управленцев, которые имели или должны были иметь влияние на дальнейшее развитие и действовали согласованно, сообща, они несут солидарную субсидиарную ответственность.

Какие действия подлежат установлению

Порядок привлечения к субсидиарной ответственности предполагает, что будет установлено, какие именно действия контролирующего должника лица объективно привели к банкротству. Например:

  • неразумность и недобросовестность в принятии ключевых деловых решений;
  • назначение на руководящие должности лиц, которые не имеют достаточного уровня квалификации и очевидно не соответствуют занимаемой должности;
  • создание управленческой системы, которая вредит должнику и дает возможность незаконного обогащения третьим лицам;
  • заключение невыгодных, неэффективных действий, которые в совокупности противоречат интересам компании и привели к критическому финансовому положению.

Примером сделок, которые существенно навредили должнику, является реализация не менее 20 % активов, если их отсутствие осложняет или исключает возможность вести хозяйственную деятельность или предмет соглашения достиг четверти балансовой стоимости всего имущества. При этом признание таких сделок недействительными законом не требуется.

Презумпции непогашения требований

Привлечение к субсидиарной ответственности при банкротстве наступает, если есть вина контролирующего должника лица. Относительно новые пункты: отсутствие обязательных для хранения документов, искажение содержания документов, регулирующих вопросы функционирования ООО, АО, подтверждающих инвестиционную деятельность и операции с ценными бумагами. ФНС дало разъяснение, которое фактически приравняло такие нарушения к сокрытию документов, с помощью которых можно установить личность директора, учредителя или фактических управленцев. Еще одним поводом, когда наступает субсидиарная ответственность, считается невнесение информации в ЕФРСФДЮЛ и ЕГРЮЛ. Отсутствие обязательных для регистрации сведений в этих реестрах или их искажение трактуются как нарушение правил публичного заверения, что приводит к заблуждению контрагентов. Практика показывает, что этим аспектам уделяется недостаточно внимания. Однако незнание законов не освобождает от ответственности, поэтому большую роль в обеспечении надежного правового положения играет своевременное обращение к юристу.

Неподача заявления о банкротстве

Игнорирование требования об инициировании процедуры банкротства должником – одно из оснований, при котором привлечение контролирующих лиц должника к субсидиарной ответственности фактически неизбежно. Эта норма распространяется не только на руководителя, но и на лиц, которые должны были исполнить такую обязанность и созвать заседание управленческого органа для утверждения соответствующего решения. При этом такие лица несут субсидиарную ответственность не по всем долгам компании, а ограничиваются только обязательствами, возникшими после конечного срока, отведенного на созыв и проведение заседания. Срок подачи заявления составляет один месяц с момента, когда стали очевидными признаки финансовой неплатежеспособности. Для ликвидаторов и членов ликвидационной комиссии он сокращен до 10 дней. Два ключевых основания – наличие совокупного долга с истекшими сроками исполнения в сумме 300 тысяч рублей и просрочка платежей минимум три месяца. Главные признаки банкротства – имущественная несостоятельность и финансовая недееспособность.

Возможное освобождение от ответственности

Отсутствие причинной связи между нарушением контролирующими должника лицами обязанности инициировать банкротство и фактом невозможности выплатить долги кредиторам исключает привлечение к субсидиарной ответственности. Другие основания освобождения:

  • у должника не было состояния объективного банкротства, несмотря на наличие признаков финансовой неплатежеспособности;
  • действия руководителя были добросовестными и нацеленными на преодоление финансовых трудностей в установленный срок;
  • приложены максимально возможные в конкретной ситуации усилия для превенции банкротства;
  • бывшим руководителем опубликована информация о том, что наступила обязанность обращения в суд (освобождение по долгам, возникшим после этой публикации).

Ограничение ответственности применяется только к периоду, когда действия руководителя были разумными и оправданными. У каждого директора компании, если их несколько, есть полномочия на подачу заявления в суд. Учредительным документом не может прописываться иное, поэтому аргумент, что только один конкретный руководитель должен был инициировать процесс, не освобождает от ответственности.

Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Первое, что нужно обосновать, – статус ответчика как контролирующего должника лица. Инициирование процедуры допустимо даже на ранних стадиях банкротства и вне дела о нем, но в трехлетний срок с момента, когда стала доступна информация о возможности привлечения субсидиарного должника. В суд могут обратиться кредиторы, в том числе по текущим обязательствам, налоговый орган, арбитражный управляющий, другие заинтересованные лица. Граничный срок обращения – три года с момента признания юридического лица банкротом и 10 лет с момента, когда совершено деяние, послужившее основанием судебного разбирательства. Чтобы не пропустить срок исковой давности, кредиторы должны занимать активную процессуальную позицию, а другие лица – интересоваться осведомленностью каждого кредитора. Юристы юридической фирмы «Нечаев и Партнеры» составят и подадут заявление о привлечении к субсидиарной ответственности и обеспечат комплексное правовое сопровождение банкротства.

Читайте также:
Что такое сумма исковых требований в арбитражном суде? Для чего нужно знать и как рассчитать цену иска в арбитражном процессе?

Порядок рассмотрения

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности при банкротстве рассматривается арбитражным судом. Назначается предварительное судебное заседание. По общему правилу бремя доказывания возлагается на истца. Ответчик обязан представить отзыв на заявление и аргументировать возражение по каждому доводу. Это один из наиболее важных документов в процессе. Если отзыв отсутствует или изложенные в нем доводы суд посчитает неполными, невесомыми, бремя доказывания может быть возложено на ответчика и заинтересованных лиц. То есть отсутствие отзыва упрощает задачу кредиторам и повышает шансы на привлечение контролирующих лиц должника к субсидиарной ответственности. Результатом рассмотрения является определение с указанием суммы, которую должен выплатить ответчик с учетом выбранного кредитором способа распоряжения имуществом. В случае, если суд посчитает доводы неубедительными, выносится определение об отказе в привлечении к субсидиарной ответственности. Такие судебные решения могут быть обжалованы. Юридическая фирма «Нечаев и Партнеры» предоставляет весь пакет услуг по сопровождению истца или ответчика в этой категории дел.

Рассмотрение заявления вне банкротства

Привлечь субсидиарного ответчика можно вне рамок процедуры банкротства. Такое заявление может быть рассмотрено после того, как производство по делу прекращено, или после завершения конкурсного производства. Для этого необходимо одно из условий:

  • аналогичное заявление по тем же основаниям не было рассмотрено в деле о банкротстве;
  • основания ответственности стали известны заявителю уже после того, как были осуществлены вышеуказанные процедуры.

К таким заявлениям применяются правила рассмотрения групповых исков, поэтому обязательно указывается круг лиц, которые являются заинтересованными субъектами. Кроме того, нельзя рассматривать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности КДЛ одновременно в процессе банкротства должника, если в отношении контролирующего лица также инициировано банкротство.

Обеспечительные меры

При рассмотрении заявления суд по собственной инициативе или ходатайству сторон может принять обеспечительные меры, например, арестовать имущество юридического лица, в отношении которого у ответчика есть право распоряжаться свыше чем половиной процентов голосов или назначать руководителя. Причем такая возможность есть, даже если контролирующее лицо осуществляет такие полномочия совместно с другими участниками. Практика и опыт юристов юридической фирмы «Нечаев и Партнеры» подтверждает эффективность такого способа. Когда наступает субсидиарная ответственность и применяются такие обеспечительные меры, имущественные риски резко повышаются для самого субсидиарного должника и компаний группы. Под угрозой находится деловая репутация. Поэтому нельзя недооценивать возможности заявителей. Полноценно защитить права и интересы, предотвратить риски и материальные потери позволит грамотное юридическое сопровождение.

Право кредитора на выбор способа распоряжения требованием

Каждый кредитор на свое усмотрение может определить, как распорядиться правом требования о привлечении к субсидиарной ответственности. Эта возможность появляется сразу после публикации арбитражным управляющим информации о возможном выборе способа в ЕФРСБ. Вариантов несколько:

  • уступка кредитору со стороны должника эквивалентной части требования, если одобрили все кредиторы;
  • продажа требования в соответствии с законодательством о банкротстве – если есть большинство голосов;
  • взыскание задолженности к КДЛ и последующее распределение в регламентированном порядке – если есть большинство голосов.

Если кредитор не направил арбитражному управляющему информацию о принятом решении, по умолчанию считается, что выбор сделан в пользу продажи требования должником.

Участие юриста в делах о привлечении к субсидиарной ответственности

Перечень контролирующих должника лиц в делах о банкротстве достаточно широкий – от учредителя до главного бухгалтера. Кредиторы обоснованно интересуются, как привлечь к субсидиарной ответственности таких лиц, если другие механизмы взыскания долга не действуют. Степень удовлетворения требований необеспеченных кредиторов на сегодня достаточно низкая – до 10 %. Однако динамика изменяется. С другой стороны, контролирующие должника лица подвергаются высоким рискам и могут быть привлечены к другим видам ответственности. Грамотное юридическое сопровождение специалистами фирмы «Нечаев и партнеры» позволит обеспечить надежное правовое положение и достойную защиту прав и интересов в арбитраже. Мы ведем дела о банкротстве под ключ, готовы включиться в процесс на любой стадии. Предоставляем весь спектр услуг, начиная от правового анализа ситуации и разработки стратегии, завершая представительством в суде и контролем исполнительного производства.

Как кредитору привлечь к субсидиарной ответственности, не вводя процедуру банкротства

Привлечь к субсидиарной ответственности можно многими способами. Специалисты «Игумнов Групп» неоднократно рассказывали об этом в своих материалах . Но бывают случаи, когда кредитору нужно привлечь к субсидиарке, не вводя процедуру банкротства в отношении должника. Это вполне реально. Но практика показывает, что взыскатели, которые пошли этим путем, часто «пролетают мимо» и не могут отстоять свои интересы в суде. Причин этому много — от желания сэкономить на базовых вещах до непонимания ситуации в целом. Чего нужно опасаться и что делать — читайте в этом материале.

Читайте также:
Оплата жкх без комиссии — как внести платежи быстро и без лишних трат - 2022 год

Кого и как можно привлечь к субсидиарке

Важно помнить, что возможность привлечения руководителей и бенефициаров должника к субсидиарной ответственности зависит от множества факторов . Но можно выделить пять главных сценариев, по которым развивается большая часть попыток заставить физических лиц возместить ущерб вне дела о банкротстве.

Сценарий № 1. Должник числится в ЕГРЮЛ

Благоприятный сценарий. Достаточно лишь присудить свои требования к юрлицу. Получив решение суда, нужно подать заявление о банкротстве должника. Но взамен появится необходимость внести на депозит средства, которые покрывают банкротные расходы. Осознанно отказываемся от этого. Результат — суд прекращает рассмотрение дела из-за отсутствия финансирования. А вы обретаете право подать заявление о привлечении к субсидиарке контролирующих должника лиц.

Сценарий № 2. Процедура банкротства уже запущена

В этом случае достаточно подать заявление в Арбитражный суд с требованием включить вас в список кредиторов. В случае положительного решения, вы становитесь участником дела о банкротстве и получаете право вместе с другими кредиторами подавать на субсидиарку. Привлечь к субсидиарке можно будет и после завершения (процедура успешно закончена) или прекращения (процедура отменена судом) банкротства, но все-таки делать это лучше непосредственно в ходе банкротства. Просто поверьте нам на слово.

Сценарий № 3. Банкротство завершено

К сожалению, это самый печальный вариант. Если взыскатель «проспал» процесс банкротства и не включился в список кредиторов должника, остается лишь смириться и принять этот опыт. Привлечь к субсидиарке должника в таком случае не выйдет, потому что после завершения (не путать с прекращением) процедуры все долги считаются списанными и право подавать заявление на субсидиарку остается только у тех кредиторов, кто был участником банкротного дела (см. пункт выше). Поэтому следует контролировать состояние всех своих должников.

Сценарий № 4. Процедура банкротства прекращена

Прекращена — значит компания выпала из банкротства и вернулась к своему первоначальному состоянию. Если в ЕГРЮЛ нет записи о ликвидации должника, значит кредитор имеет дело с полноценной «живой» компанией. Тогда можно со спокойно душой переходить к Сценарию № 1.

Сценарий № 5. Компания ликвидирована

Если в ЕГРЮЛ внесена запись о ликвидации, то сначала надо разобраться была ли ликвидация добровольная (по инициативе самого должника) или принудительная (по инициативе ФНС).

В случае принудительной (административной) ликвидации юрлица со стороны налоговой, о привлечении к субсидиарке по нормам закона о банкротстве можно забыть. В таком случае опираться нужно на п. 3.1. ст. 3 Закона об ООО.

Но если ликвидация произошла по заявлению самого должника, придется подавать судебный иск об отмене внесения такой записи в ЕГРЮЛ. Для этого нужно выявить нарушения в процедуре ликвидации. Когда (и если) суд станет на вашу сторону, компания будет восстановлена. И снова переходим с Сценарию № 1.

Далее рассмотрим возможные действия, которые будут полезны при сценариях № 1 и № 2. Другие варианты развитий событий пока опустим.

Подготовка исковых требований

Чтобы успешно отстоять свои интересы, следует учитывать три очень важных пункта при подготовке иска.

Кто является «контролирующим должника лицом» (КДЛ)

Тут все просто. КДЛ определяются законом и их список всегда один и тот же. Более детально об этом можно почитать непосредственно на сайте «Игумнов Групп» .

Основания для привлечения к ответственности

Первое — КДЛ бездействовало или действовало таким образом, что компания не смогла погасить требования кредиторов.

Второе — бухгалтерская отчетность была искажена или вовсе не представлена. В том числе речь идет и о первичных документах учета (акты выполненных работ, подписанные договоры и т.п.). В общем, под этот пункт попадают все документы, которые должны обязательно вестись и храниться по законодательству.

Третье — заявление о признании должника банкротом было подано позже, чем через 1 месяц.

Алгоритм действий

В вашем иске обязательно должно быть указано КДЛ и как минимум одно (а лучше несколько) основание для его привлечения к субсидиарке. Чем лучше расписаны и доказаны основания, тем больше шансов получить свое. Более подробную информацию по доказыванию своих требований можно получить у юристов «Игумнов Групп» или прочитать тут .

Почему заявители «пролетают»?

Как показывает судебная практика, около 80% заявителей по искам о привлечении к субсидиарке вне рамок дела о банкротстве получают отказ в суде. И причины этому — низкая самоотдача и желание провернуть все «быстро и дешево». Как же тогда это работает?

Недостаточно просто соблюсти все процессуальные нормы и подать заявление. Прежде всего нужно четко и аргументированно обосновать свои претензии. А это возможно лишь после тщательного сбора доказательств. Это может быть:

  • факты, которые свидетельствуют о искусственном наращивании долгов компании (сделки проводились не по рыночным ценам, подозрительные выводы активов и т.д.);
  • доказанное искажение бухотчетности. Здесь нужно представить четкую связь между искажением отчетности и полученным вами ущербом;
  • если нужно доказать несвоевременную подачу заявления о банкротстве, придется представить документы, которые подтверждают конкретную дату, когда должник стал неплатежеспособным, и объем долгов, который возник ПОСЛЕ этой даты.

Желательно иметь официальные документы, полученные легальным путем.

Что бывает на практике

Есть два возможных варианта.

Первый связан с желанием сэкономить — заявление подается без должной доказательной базы, так как заявитель сэкономил на арбитражном управляющем (который мог бы собрать доказательства в ходе банкротства), а сам кредитор должный объем фактуры собрать не смог и надеется на то, что суд запросит необходимые документы по его ходатайству непосредственно в судебном процессе. Но у суда есть дела и поважнее. В итоге нет доказательств — нет положительного решения по делу.

Читайте также:
Скачать шаблон документа "Заявление об отказе от наследства".

Второй связан с нежеланием тратить свои силы и время — процедура банкротства идет полным ходом, но следить за ней мы не будем. Кредитор «спит», думая, что арбитражный управляющий и другие кредиторы сделают все «как надо». А когда приходит бумажка из суда и в ней написано совсем не то, что ожидалось, начинаются попытки исправить ситуацию. А суд смотрит на это дело и решает «раз вы не следили за делом о банкротстве и не контролировали арбитражного управляющего, значит вам это и не надо».

Всем спасибо, все свободны!

Как сделать правильно

Здесь тоже два пути. Первый — возбуждение исполнительного производства и сбор всей информации «в белую». Пристав поможет законно выявить сомнительные документы и схемы, запросит необходимую информацию. Это будет сильным обоснованием . Осталось только убедить судебного пристава зачем ему надо так напрягаться.

Второй — инициация банкротства должника и введение процедуры наблюдения. Здесь достаточно оплатить только часть банкротных издержек и поставить «своего» арбитражника. На моменте, когда «в белую» собран необходимый компромат, можно зафиксировать свои расходы и сняться с процедуры.

Как вариант, можно тщательно контролировать «чужого» управляющего и требовать от него максимум действий. Но это потребует недюжинных знаний банкротного законодательства. В противном случае «чужой» арбитражный управляющий вежливо и культурно отправит вас в пешее путешествие.

Это основные сценарии развития событий, которые могу произойти при работе с должником вне рамок дела о банкротстве.

Расширенную версию данной статьи вы можете найти на сайте «Игумнов Групп» .

Там же есть наши контакты , в том случае если вы чувствуете, что получение специальности банкротного юриста пока не входит в ваши планы, а долг взыскать надо.

Информация в статье актуальна на дату публикации на нашем сайте igumnov.group. Чтобы быть в курсе последних трендов по субсидиарке, банкротству и защите личных активов — приезжайте в гости.

__

Игумнова Анна

старший партнер “Игумнов Групп”,

эксперт по сохранению активов,

Специализация: подготовка и сопровождение сделок с недвижимостью и землей в предбанкротный период. Судебная защита интересов добросовестного приобретателя. Организация и сопровождение публичных торгов по реализации имущества должника.

Как правильно составить и подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника?

Субсидиарная ответственность наступает у руководителя фирмы должника и иных лиц, которые могли повлиять на принимаемые должником решения, приведшие фирму к банкротству, если собственности должника недостаточно для погашения всех претензий кредиторов и покрытия судебных расходов.

Правовое регулирование

Статья 125 АПК РФ определяет форму и содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, а ст. 61.14 закона о банкротстве устанавливает, что такое заявление на любой стадии банкротства могут подать следующие лица:

  • назначенный судом арбитражный управляющий;
  • конкурсные кредиторы;
  • избираемый представитель работников фирмы должника;
  • прокуратура или ФНС.

Если конкурсное производство окончено, или дело прекращено из-за нехватки денег на судебные издержки, то заявление также вправе подавать кредиторы, чьи требования не заявлены в Едином реестре, а также инициатор возбуждения дела о банкротстве и бывшие сотрудники фирмы должника, которым не выплатили все зарплатные долги.

Процедура подачи иска

Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности происходит в следующем порядке:

  1. Заявитель собирает документы и доказательства влияния контролирующего лица на должника.
  2. Составляется заявление и оплачивается госпошлина.
  3. Копии заявления рассылаются ответчику и иным участвующим в деле лицам.
  4. Документы и заявление подаются в арбитражный суд по месту нахождения ответчика.
  5. Суд выносит определение о принятии заявления.
  6. Возбуждается производство о субсидиарной ответственности.
  7. Контролирующее лицо (ответчик) составляет и направляет в суд отзыв на заявление.

Заявление подается в суд после получения уведомления о вручении копии иска ответчику.

Если заявление составлено в соответствии с правилами ст. 125 АПК РФ, и поданы все нужные документы, судья в течение 5 дней выносит определение, которое является основанием для возбуждения дела.

Важно учесть, что составление отзыва на заявление является обязанностью ответчика по делу о субсидиарной ответственности (ст. 61.15 закона 127-ФЗ).

Содержание заявления

В заявлении должны быть следующие пункты:

  • наименование судебного органа;
  • ФИО, адрес и паспортные данные заявителя (для юрлиц – номера ЕГРЮЛ, ИНН и другие реквизиты);
  • описание обстоятельств дела;
  • сумма иска;
  • перечень доказательств;
  • список прилагаемых документов;
  • сведения о попытках досудебного урегулирования конфликта;
  • дата и подпись.

Образец искового заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника можно посмотреть здесь.

При описании обстоятельств дела в хронологическом порядке излагаются события, порождаемые действиями контролирующего должника лица – подписание договоров, заключение сделок, выдача рекомендаций и лоббирование сделок, объединение или реорганизация дочерних структур, назначение на руководящие должности и т. д. Для каждого описанного в заявлении действия ответчика нужно обосновать, как и в каком размере такое действие повлияло на несостоятельность должника.

Если ответчик не имеет прямых юридических полномочий в фирме должника, а влияет на него опосредованно (через родственные контакты и т. д.), то истцу нужно доказать наличие неформальных связей, выгоду, получаемую ответчиком, и ее связь с причиненным правам кредиторов ущербом. В качестве доказательств неформального влияния принимаются не только документы, но и записи телефонных переговоров, показания свидетелей и т. д.

Читайте также:
Как открыть продуктовый магазин с нуля: инструкция для начинающих бизнесменов

Далее излагается просьба к суду признать контролирующего субъекта ответственным за неудовлетворенные требования кредиторов и взыскать сумму иска в их пользу.

Документы

К заявлению прилагаются следующие документы:

  • уведомления о вручении копии иска сторонам;
  • копия паспорта – для физлиц, копия свидетельства из ЕГРЮЛ – для организаций;
  • квитанция об оплате судебной пошлины;
  • справки и документы, подтверждающие изложенные заявителем факты;
  • справки, подтверждающие попытки урегулировать процесс до обращения в суд.

Кредиторы также подают выписки из реестра требований, а если заявление подается вне дела о банкротстве – копии кредитных договоров, подтверждающих обязательства должника. Управляющие прилагают копию постановления суда о своем назначении, а представитель работников должника – выписку из протокола собрания работников.

К документам, подтверждающим изложенные факты, могут относиться копии приказов руководства фирмы должника, служебные и докладные записки, бухгалтерские документы, справки о родстве из ЗАГСа, а также письменные рекомендации по условиям сделок, совершенных от имени должника.

Подтвердить наличие досудебных действий может письменное требование к ответчику и ответ на него.

Сроки и пошлина

Согласно п. 5 ст. 61.14 закона о банкротстве, заявление о субсидиарной ответственности может подаваться в течение 3 лет с момента, когда заявителю стали известны или должны были стать известны факты, свидетельствующие о влиянии ответчика на деятельность фирмы должника, приведшей к банкротству. При этом заявление подается не позднее, чем через 3 года после любого из следующих событий:

  • признания должника банкротом;
  • прекращения дела о банкротстве по любой причине;
  • возврата заявления о банкротстве (для заявителя – налогового органа).

Ответчик может быть привлечен к субсидиарной ответственности не позднее 10 лет с момента совершения действий или бездействия, негативно повлиявших на деятельность фирмы должника.

Госпошлина зависит от величины искового требования – суммы всех неудовлетворенных претензий кредиторов или части таких претензий, возникших по вине контролирующего должника субъекта. Зависимость размера пошлины от цены иска:

  • если иск до 100000 рублей, пошлина составит 4% (не менее 2000 рублей);
  • 100001-200000 – 4000 рублей плюс 3% от суммы иска свыше 100000 рублей;
  • 200001-1000000 – 7000 рублей плюс 2% от суммы свыше 200000 рублей;
  • 1000001-2000000 – 23000 плюс 1% от суммы свыше 1000000 рублей;
  • свыше 2000000 – 35000 плюс 0,5% от суммы свыше 200000 рублей.

Максимальный размер госпошлины составит 200000 рублей. Следует учитывать, что если требования заявителя не ограничиваются финансовыми, а содержат правовую составляющую, то нужно уплачивать дополнительно арбитражную пошлину – 300 рублей для физлиц и 6000 рублей для организаций.

Арбитражный суд Кемеровской области

О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве

«О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»

Привлечение контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности является исключительным механизмом восстановления нарушенных прав кредиторов. При привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности в части, не противоречащей специальным положениям Федерального закона от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», Закон о банкротстве), подлежат применению общие положения глав 25 и 59 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) об ответственности за нарушение обязательств и об обязательствах вследствие причинения вреда.

В Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017г. № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» Верховный Суд Российской Федерации разъяснил критерий признания контролирующим лицом должника (статья 61.10 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»), введено понятие «контролирующий выгодоприобретатель».

Руководитель должника может быть привлечен к субсидиарной ответственности по правилам статьи 61.12 Закона о банкротстве, если он не исполнил обязанность по подаче в суд заявления должника о собственном банкротстве в месячный срок, установленный пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве. Если учредительным документом должника предусмотрено, что полномочия выступать от имени юридического лица предоставлены нескольким лицам (директорам), действующим совместно или независимо друг от друга (абзац третий пункта 1 статьи 53 ГК РФ), по общему правилу, указанные лица несут субсидиарную ответственность, предусмотренную статьей 61.12 Закона о банкротстве, солидарно. Верховным Судом Российской Федерации разъяснены правила определения размера субсидиарной ответственности, а также в том случае, если обязанность по подаче в суд заявления должника о собственном банкротстве не была исполнена несколькими последовательно сменившими друг друга руководителями.

Верховный Суд Российской Федерации разъяснил, что при привлечении к субсидиарной ответственности руководителя за невозможность полного погашения требований кредиторов под действиями контролирующего лица, приведшими к невозможности погашения требований кредиторов следует понимать такие действия (бездействие), которые явились необходимой причиной банкротства должника, то есть те, без которых объективное банкротство не наступило бы. Суд оценивает существенность влияния действий (бездействия) контролирующего лица на положение должника, проверяя наличие причинно-следственной связи между названными действиями (бездействием) и фактически наступившим объективным банкротством. Контролирующее лицо также подлежит привлечению к субсидиарной ответственности и в том случае, когда после наступления объективного банкротства оно совершило действия (бездействие), существенно ухудшившие финансовое положение должника.

Читайте также:
Возможная работа в Испании для русских в 2022 году. Трудоустройство и вакансии в стране. Поиск работы в Испании.

Правом на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности обладают: в уже возбужденных делах о банкротстве – конкурсные кредиторы, уполномоченный орган, работники должника после включения соответствующих требований в реестр требований кредиторов должника, в том числе в порядке, предусмотренном пунктом 4 статьи 142 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»; после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения расходов на проведение процедур банкротства – кредиторы, работники должника, чьи требования в рамках дела о банкротстве были признаны обоснованными и включены в реестр требований кредиторов должника. Указанное правило применяется в отношении таких должников, по которым судебные акты о завершении конкурсного производства либо прекращения производства по делу были вынесены после 1 сентября 2017 года. Также Верховный Суд Российской Федерации разъяснил случаи, когда обратиться с соответствующим заявлением могут кредиторы должника по текущим обязательствам, уполномоченный орган после возращения заявления о признании должника банкротом и заявитель по делу о банкротстве.

В заявлении о привлечении контролирующего должника к субсидиарной ответственности, в том числе, должны быть указаны обстоятельства, на которых основаны утверждения заявителя о наличии у ответчика статуса контролирующего лица и подтверждающие их доказательства. При подготовке споров о привлечении к субсидиарной ответственности к судебному разбирательству проводится предварительное судебное заседание по правилам статьи 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ). Приостановление производства по обособленному спору осуществляется судом при невозможности определения размера ответственности, но и при установлении всех иных обстоятельств, имеющих значение для привлечения к такой ответственности. В резолютивной части определения о привлечении к субсидиарной ответственности указывается общая сумма, подлежащая взысканию с контролирующего должника лица, привлеченного к ответственности, в том числе в пользу каждого из кредиторов, выбравших способ, предусмотренный подпунктом 3 пункта 2 статьи 61.17 Закона о банкротстве, и в пользу должника – в оставшейся части. В случае, когда на момент вынесения определения о привлечении к субсидиарной ответственности (об определении размера субсидиарной ответственности) кредиторы не выбрали способ распоряжения требованием к контролирующему должника лицу в определении о привлечении к субсидиарной ответственности взыскателем указывается должник (впоследствии суд производит процессуальную замену взыскателя по правилам подпункта 1 пункта 4 статьи 61.17 Закона о банкротстве). Для обеспечения исполнения судебного акта о привлечении лица к ответственности по основанию, предусмотренному статьей 61.12 Закона о банкротстве, арбитражным управляющим открывается специальный банковский счет должника. Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, поданное вне рамок дела о банкротстве, считается предъявленным в интересах всех кредиторов, имеющих право на присоединение к иску, независимо от того, какой перечень кредиторов содержится в тексте заявления; такое заявление рассматривается судом по правилам главы 28.2 АПК РФ.

Не допускается тождественность исков о привлечении к субсидиарной ответственности. В частности, не допускается повторное разрешение в рамках дела о банкротстве требования о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности, если ранее требование о привлечении этого же лица по тем же основаниям, уже было предъявлено и рассмотрено в том же деле о банкротстве. Также не может быть повторно разрешен иск о привлечении лица, контролирующего должника, к субсидиарной ответственности, поданный вне рамок дела о банкротстве, если ранее требование по тем же основаниям к тому же лицу было предъявлено и рассмотрено в деле о банкротстве. Сроки давности привлечения к субсидиарной ответственности, указанные в Законе о банкротстве, являются специальными сроками исковой давности (пункт 1 ст. 197 ГК РФ), начало течения которых обусловлено субъективным фактором (моментом осведомленности заинтересованных лиц) и не могут превышать трех лет со дня признания должника банкротом (прекращения производства по делу о банкротстве либо возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом) или со дня завершения конкурсного производства и десяти лет со дня совершения противоправных действий (бездействия). Исковая давность применяется судом только по заявлению контролирующего должника лица. Пропущенный по уважительной причине срок исковой давности может быть восстановлен судом.

Размер стимулирующего вознаграждения арбитражного управляющего по результатам погашения требований кредиторов за счет привлечения к субсидиарной ответственности устанавливается судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании такого судебного акта соответствующая сумма стимулирующего вознаграждения подлежит перечислению управляющему.

Со дня введения первой процедуры банкротства и далее в ходе любой процедуры банкротства помимо иных лиц правом на предъявление от имени должника требования о возмещении убытков, причиненных должнику членами его органов и лицами, определяющими действия должника (далее – директор), по корпоративным основаниям (статья 53.1 ГК РФ, статья 71 Закона об акционерных обществах, статья 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью) наделяются конкурсные кредиторы, уполномоченный орган, работники должника, в том числе бывшие, их представитель. Соответствующее требование подлежит рассмотрению в рамках дела о банкротстве. Право на предъявление требований о возмещении убытков по корпоративным основаниям возникает у уполномоченного органа- при возврате судом его заявления о признании должника банкротом в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения расходов на проведение процедур банкротства, а также у конкурсных кредиторов и уполномоченного органа, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов, – при прекращении производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения расходов на проведение процедур банкротства.

Читайте также:
Статья 66. Осуществление родительских прав родителем, проживающим отдельно от ребенка. Права родителя проживающего отдельно от ребенка

Исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности: образец документа и сроки подачи

Телефон Горячей Линии для жителей Москвы и Московской области

Юридическая Консультация в Офисе и по Телефону

Юридическая
Консультация Помощь Юриста

Онлайн консультация юриста и адвоката

Образец Заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя и единственного учредителя должника

В NN-ский суд (см.ст.28 ГПК РФ)

Заявитель:

Должник:

Указывается организация ООО «______» по которому наст.заявлением необходимо привлечь к субсидиарной ответственности Генерального директора, ОГРН/ИНН__________

Лицо, привлекаемое к субсидиарной ответственности/ Руководитель и единственный учредитель должника:

Указывается Ф.И.О. Генерального директора Должника (ООО «______»), его ИНН, серия и номер паспорта

о привлечении к субсидиарной ответственности

руководителя и единственного учредителя должника

01.01.20___ Решением _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ (Решение вступило в законную силу 01.02.20___) были удовлетворены исковые требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) о расторжении Договора №_____ от 01.00.20___, а также о взыскании с ООО «______» (Указать наименование Должника) в пользу ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченных по указанному договору денежных средств в размере __________руб., неустойки в сумме _________руб., компенсации морального вреда в сумме _______руб., штрафа в сумме _______руб. (копия решения – прилагается).

(все прописывается также, как указано в Решении суда)

На момент заключения Договора №_____ от 01.00.20___ и подачи ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) соответствующего искового заявления по которому было вынесено Решение Генеральным директором ООО «______» (Указать наименование Должника) являлся ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица) (копия выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на 00.01.20___, на момент подачи ИЗ по которому 01.01.20___ было вынесено Решение по Делу №____________, а также копия Договора №_____ от 01.00.20___ – прилагается)

На момент рассмотрения в районном суде г.N-ск Дела №_______ по иску ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) (ОГРН/ИНН: _________/_________) указанное общество (ООО «______») уже начало процесс реорганизации, о чем имеется соответствующая запись в указанной выписке из ЕГРЮЛ от 00.01.20___ за №_____ от 00.01.20___ внесенной в ЕГРЮЛ МИФНС №_____ по г.N-ск.

На данный момент МИФНС №________ по г.N-ск от 00.00.20___ в связи с непредставлением ЮЛ в течение последних 12 месяцев документов отчетности в ЕГРЮЛ была внесена запись об исключении недействующего ЮЛ (ООО «______» (Указать наименование Должника)) из ЕГРЮЛ (копия выписки из ЕГРЮЛ от 00.00.20___ – прилагается).

В связи с изложенными выше событиями, Решение районного суда г.N-ск по Делу №_______ от 01.01.20___ исполнено – не было. Исполнительный лист, а равно как и сами денежные средства – ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) получены не были.

Положениями ст.399 ГК РФ предусмотрено, что до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.

Как разъяснено в п.22 Постановления Пленума ВС РФ №6 и Пленума ВАС РФ №8 от 01.07.1996г. «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», при разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (ч.2 п.3 ст.56), суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями.

Требуемая к применению ответственность является гражданско-правовой ответственностью за неисполнение органом юридического лица возложенных на него законом и документами о статусе юридического лица обязанностей, для применения которой необходимо в том числе наличие причинно-следственной связи между неправомерными действиями и наступившими последствиями (ст.ст.15, 1064 ГК РФ).

В силу п.1 ст.15 ГК РФ, лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Согласно ст.1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

Спор о взыскании убытков в рамках субсидиарной ответственности относится к имущественному спору, а положения ст.ст.9, 10 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» являются специальными по отношению к ст.399 ГК РФ.

Согласно п.3.1 ст.3 Федерального закона от 08.02.1998г. №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» исключение общества из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия, предусмотренные ГК РФ для отказа основного должника от исполнения обязательства. В данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том числе вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в п.1-3 ст.53.1 ГК РФ, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.

Читайте также:
Примерная форма договора о хранении вещей, являющихся предметом спора - бланк 2022

Как следует из содержания п.1 и п.2 ст.9 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества. Заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных п.1 настоящей статьи, в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обязательств.

В соответствии со ст.2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» недостаточность имущества – превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника, а неплатежеспособность – прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное.

Положениями п.2 ст.10 вышеуказанного Закона предусмотрено, что нарушение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены ст.9 настоящего Федерального закона, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по принятию решения о подаче заявления должника в арбитражный суд и подаче такого заявления, по обязательствам должника, возникшим после истечения срока, предусмотренного п.2 и п.3 ст.9 настоящего Федерального закона.

Из содержания вышеприведенных положений ст.ст.9, 10 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ в их взаимосвязи следует, что сам факт неисполнения обязанности руководителем юридического лица по подаче заявления о банкротстве предприятия в арбитражный суд является основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности.

Субсидиарная ответственность для указанного выше лица является одной из мер обеспечения надлежащего исполнения возложенной на него законом обязанности. Причем не имеет значения, умышленно бездействует руководитель или нет.

В рамках разрешения вопроса о своевременности подачи заявления о банкротстве в арбитражный суд не требуется доказывать факт совершения ответчиком противоправных действий (бездействия), вызвавших несостоятельность юридического лица, а также причинно-следственную связь между действиями ответчика (бездействием), выразившимся в неподаче заявления и наступившим вредом, поскольку несвоевременность подачи руководителем юридического лица подобного заявления является самостоятельным основанием для наступления субсидиарной ответственности.

В соответствии с п.1 ст.10 Закона о банкротстве в случае нарушения руководителем должника положений настоящего Федерального закона указанные лица обязаны возместить убытки, причиненные в результате такого нарушения.

Согласно положениям ст.61 (п.2, абз.2) ГК РФ, юридическое лицо может быть ликвидировано по решению его учредителей (участников) либо органа юридического лица, уполномоченного на то учредительными документами, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано.

Обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо (по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и др.) (ст.419 ГК РФ).

Как ранее уже было отражено 01.00.20___ между ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) и организацией ООО «______» (Указать наименование Должника) (в лице генерального директора ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица)) был заключен Договор №_______.

Вступившим 01.01.20___ в законную силу Решением районного суда г.N-ск по Делу №_______ были удовлетворены исковые требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) о расторжении Договора №_______ от 01.00.20___, а также о взыскании с ООО «______» (Указать наименование Должника) в пользу ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченных по указанному договору денежных средств в размере __________руб., неустойки в сумме _________руб., компенсации морального вреда в сумме _______руб., штрафа в сумме _______руб..

ООО «______» (Указать наименование Должника) прекратило свою деятельность 00.00.20___. Основания прекращения деятельности юридического лица в связи с исключением из ЕГРЮЛ – п.2 ст.21.1 ФЗ от 08.08.2001г. №129-ФЗ, согласно которому юридическое лицо, которое в течение 12-ти месяцев, предшествующих моменту принятия регистрирующим органом соответствующего решения, не представляло документы отчетности, предусмотренные законодательством РФ о налогах и сборах, не осуществляло операций хотя бы по одному банковскому счету, признается фактически прекратившим свою деятельность (далее – недействующее юридическое лицо). При наличии одновременно указанных в пункте 1 настоящей статьи признаков недействующего юридического лица регистрирующий орган принимает решение о предстоящем исключении юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц.

На основании вышеизложенного, в связи с тем, что требования заявленные в настоящем заявлении являются следствием невозможности исполнения должником (ООО «______» (Указать наименование Должника)) решения районного суда г.N-ск по Делу №_______ от 01.01.20___ в т.ч. исходя из характера возникающих правоотношений и их субъектного состава указанные требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) в случае, если ко времени рассмотрения дела судом производство по делу о банкротстве в отношении должника не возбуждалось либо было прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, подлежат рассмотрению судом общей юрисдикции.

Читайте также:
ПФР Республика Бурятия, Тункинский район, с. Кырен, Советская ул., 3б: официальный сайт, адрес, телефоны, часы работы

Согласно информации размещенной в открытом доступе в сети «Интернет» по адресам: https://service.nalog.ru/inn.do, http://сервисы.гувм.мвд.рф/info-service.htm?sid=2160 и по адресу https://rosreestr.ru/wps/portal/online_request – ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица)) зарегистрирован по адресу: _____________________ (Указать адрес регистрации привлекаемого лица)

В дополнении считаю необходимым также отметить, что согласно информации размещенной в открытом доступе в сети «Интернет» по адресам: https://egrul.nalog.ru/#, https://focus.kontur.ru/search?country=RU- ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица)) ранее входил как в состав учредителей иных ЮЛ, так и исполнял должность Генерального директора в сл. организациях:

1. ООО «______» ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: действующее, дата регистрации: 01.01.2000г., адрес: _________________________;

2. ООО «______» ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: действующее, дата регистрации: 01.01.2000г., адрес: _________________________;

3. ООО «______»ОГРН/ИНН: ________/________, Статус: прекращение деятельности ЮЛ в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании п.2 ст.21.1 ФЗ от 08.08.2001 №129-ФЗ, дата регистрации: 00.00.2000г., адрес: _________________________

На основании изложенного, а также в связи с подачей настоящего заявления сумма оплаты государственной пошлины рассчитывается исходя из вынесенного Решения _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ от 01.01.2020г. и составляет _________ руб., в т.ч. руководствуясь ст.ст.24, 28, 34, 35, 38, 55, 57, 131, 132, 147-149 ГПК РФ, п.1 ч.1 ст.333.19 НК РФ

1. Сделать (направить) соответствующий запрос в МФЦ г.NN-ск на предмет предоставления сведений для подтверждения о месте регистрации лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ Руководителя и единственный учредитель должника ООО «______» (Указать наименование Должника) – ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица, его год рождения, паспортные данные);

2. Привлечь как руководителя и единственного учредителя ООО «______» (Указать наименование Должника) – ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника, также указать ИНН привлекаемого лица, его год рождения, паспортные данные) к субсидиарной ответственности и взыскать с ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника) в пользу Заявителя ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) денежные средства согласно вступившего 01.02.20___ в законную силу Решения _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ которым были удовлетворены исковые требования ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) к ООО «______» (Указать наименование Должника) о расторжении Договора №_____ от 01.00.20___, а также о взыскании с ООО «______» (Указать наименование Должника) в пользу ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченных по указанному договору денежных средств в размере __________руб., неустойки в сумме _________руб., компенсации морального вреда в сумме _______руб., штрафа в сумме _______руб.;

3. Взыскать с ______ (Указать Ф.И.О. лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности/ руководителя и единственного учредителя должника) в пользу Заявителя ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) уплаченную государственную пошлину в размере __________руб..

1. Копия Решения _____________ районного суда г.N-ск по Делу №____________ от 01.01.2020г.;

2. Копия выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «______» (Указать наименование Должника) (ОГРН/ИНН: _______/_________) по состоянию на 00.01.20___, на момент подачи ИЗ по которому 01.01.20___ было вынесено Решение по Делу №____________;

3. Копия Договора №_____ от 01.00.20___ заключенного между ______ (Указать Ф.И.О. Заявителя) и организацией ООО «______» (Указать наименование Должника);

4. Копия выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «______» (Указать наименование Должника) по состоянию на 00.00.20___г. (на момент подачи настоящего заявления);

5. Копия почтовой описи с копией квитанции (почтовый идентификатор №__________) подтверждающие направление настоящего заявления в адрес лица привлекаемого к субсидиарной ответственности;

6. Квитанция по оплате государственной пошлины в размере ____________руб..

_____________________________ / Указать Ф.И.О. Заявителя /

Образец Заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя и единственного учредителя должника – скачать образец бесплатно

Применение исковой давности по делам о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц

На практике часто возникает вопрос применения сроков исковой давности по различным категориям исковых требований. Особую актуальность в настоящее время представляет вопрос исчисления сроков по делам о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц, как в делах о банкротстве, а также после прекращения конкурсного производства и признания должника банкротом.

Широкое распространение практика привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности получила после принятия Федерального закона от 29.07.2017 N 266-ФЗ “О внесении изменений в Федеральный закон “О несостоятельности (банкротстве)” от 26.10.2002 г. (Далее – закон о банкротстве), в соответствии с которым Закон о банкротстве был дополнен главой III.2. «Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве». В частности, указанной главой были установлены специальные сроки исковой давности по данной категории дел.

До вступления в силу Закона № 266-ФЗ, суды руководствовались статьей 10 «Ответственность должника и иных лиц в деле о банкротстве» Закона о банкротстве (утратила свою силу в связи с принятием закона 266-ФЗ), согласно п. 5 которой, заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным пунктами 2 и 4 настоящей статьи, могло быть подано в течение трех лет со дня, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом и открытия судом конкурсного производства.

Читайте также:
НДФЛ с суммы возмещения расходов на оплату жилья в командировке

Таким образом, срок исковой давности на предъявление иска к контролирующему лицу ограничивался тремя годами и такой иск не мог был быть предъявлен, если прошло три года со дня объявления должника банкротом. Новая редакция закона о банкротстве (Пункт 5 ст. 61.14 Закона о банкротстве в ред. ФЗ-266 от 29.07.2017) также содержит указание на трёхлетний срок, который по нашему мнению является пресекательным.

Вместе с тем, начинает появляться практика расширительного толкования начала течения сроков давности по делам о привлечении к субсидиарной ответсвенности контролирующих лиц. Самое интересное, что эта практика сформирована Судебной коллегией по Экономическим спорам Верховного суда Российской Федерации по делу, где кредитором является Федеральная налоговая служба, а размер долга перед бюджетом составил более 8 млрд. рублей.

Определение Коллегии по экономическим спорам Верховного суда РФ от 15.02.2018 г. № 302-ЭС14-1472.

Обстоятельства спора: Одним из ответчиков по вышеуказанному делу (требование о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующего лица), являлся Абазехов Х.Ч – участник хозяйственного общества, долговые обязательства которого перед бюджетом сформировались в период 2008-2010 годов, то есть примерно 10 лет назад от даты Определения Верховного суда РФ.

Конкурсный управляющий не обращался с иском о привлечении к субсидиарной ответственности Абазехова Х.Ч. в течение более чем трех лет с даты объявления должника банкротом и открытия конкурсного производства в 2013 году. Требования к участнику общества были заявлены конкурсным управляющим только в 2016 году со ссылкой на то, что ему стало известно об этом именно в этот период.

Суды всех инстанций отказали в удовлетворении требования о привлечении к субсидиарной ответственности, сославшись на пропуск трехгодичного срока исковой давности (как на самостоятельное основание для отказа в иске) конкурсным управляющим, исчисляемого от даты открытия конкурсного производства в 2013 году, в порядке, установленном ст. 196 ГК РФ.

В том числе, в Постановлении АС Восточно-Сибирского округа от 22.08.2017 по данному делу (№ А33-1677/2013) содержится следующий вывод: «Таким образом, о наличии оснований для обращения в суд с заявлением о привлечении Абазехова Х.Ч. к субсидиарной ответственности на основании пункта 4 статьи 10 Закона о банкротстве первоначальный конкурсный управляющий узнал или должен был узнать с даты принятия Арбитражным судом Красноярского края решения о признании ООО «Инком» несостоятельным (банкротом), то есть с 06.03.2013.

Поскольку заявление о привлечении Абазехова Х.Ч. к субсидиарной ответственности подано конкурсным управляющим Рец М.Н. 26.09.2016, то есть по истечении трех лет с даты открытия конкурсного производства, суды пришли к правильному выводу о пропуске конкурсным управляющим срока, установленного статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации для обращения с заявлением о привлечении указанного лица к субсидиарной ответственности по обязательствам должника, что является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении настоящего заявления».

Вместе с тем, конкурсный управляющий не согласился с отказом и обратился в коллегию Верховного суда Российской Федерации по экономическим спорам с требованием отменить, не законные, по его мнению, судебные акты, в том числе, не согласившись с пропуском срока исковой давности.

В результате рассмотрения жалобы по существу, Верховный суд Российской Федерации судебные акты по делу, которыми было отказано в удовлетворении требований о привлечении субсидиарной ответственности Абазехова Х.Ч, отменил, сославшись на следующие нормы:

«Согласно пункту 1 статьи 200 Гражданского кодекса Российской Федерации срок исковой давности по требованию о привлечении к субсидиарной ответственности, по общему правилу, начинает течь с момента, когда действующий в интересах всех кредиторов арбитражный управляющий или кредитор, обладающий правом на подачу заявления, узнал или должен был узнать о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности – о совокупности следующих обстоятельств: о лице, контролирующем должника (имеющем фактическую возможность давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия), неправомерных действиях (бездействии) данного лица, причинивших вред кредиторам и влекущих за собой субсидиарную ответственность, и о недостаточности активов должника для проведения расчетов со всеми кредиторами. При этом в любом случае течение срока исковой давности не может начаться ранее возникновения права на подачу в суд заявления о привлечении к субсидиарной ответственности (применительно к настоящему делу – не ранее введения процедуры конкурсного производства).

Таким образом, в Определении от 15.02.2018 Верховный суд РФ указал, что трехлетний срок исковый давности пресекательным не является и может выходить за пределы трех лет после даты объявления должника банкротом. Фактически суд связал начало течения срока давности по требованию о привлечении к субсидиарной ответственности, с датой подачи соответствующего заявления в суд. Хотя формулировка в определении суда противоречива, поскольку суд указал, что «При этом в любом случае течение срока исковой давности не может начаться ранее возникновения права на подачу в суд заявления о привлечении к субсидиарной ответственности (применительно к настоящему делу – не ранее введения процедуры конкурсного производства)». А на дату вынесения Определения ВС РФ три года с даты открытия конкурсного производства прошли, поэтому мотивы суда не совсем понятны.

Читайте также:
Как сменить председателя ТСЖ и как покинуть пост добровольно, когда никто этого не хочет?

Комментарий эксперта:


Законом ФЗ-266 не установлены расширительные сроки исковой давности за пределами трех лет от даты объявления должника банкротом и открытия конкурсного производства. В законе появились дополнительные основания для привлечения к субсидиарной ответственности, а также установлен нижний предел срока, за которыми привлечение к субсидиарной ответственности контролирующего лица в принципе, невозможно.

Как мы видим из сравнения вышеуказанных норм Закона о банкротстве в редакциях «до» и «после», обе статьи указывают на трехлетний срок привлечения к субсидиарной ответственности, исчисляемый от даты начала конкурсного производства и объявления должника банкротом.

В более ранних редакциях Закона о банкротстве специальный срок и вовсе отсутствовал (применялся общий трехлетний срок), потом был установлен одним годом и дорос до трех лет.

Подробное разъяснение оснований применения указанных сроков дано в Постановлении Пленума Верховного суда РФ от 21.12.2017 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – Пленум).

Согласно пункта 58 Пленума, сроки, указанные в абзаце первом пункта 5 и абзаце первом пункта 6 статьи 61.14 Закона о банкротстве, являются специальными сроками исковой давности (пункт 1 статьи 197 ГК РФ), начало течения которых обусловлено субъективным фактором (моментом осведомленности заинтересованных лиц).

При этом, как сказано в п. 58 Пленума, данные сроки ограничены объективными обстоятельствами: они в любом случае не могут превышать трех лет со дня признания должника банкротом (прекращения производства по делу о банкротстве либо возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом) или со дня завершения конкурсного производства и десяти лет со дня совершения противоправных действий (бездействия).

Пунктом 59 Пленума установлено, что предусмотренный абзацем первым пункта 5 статьи 61.14 Закона о банкротстве срок исковой давности по требованию о привлечении к субсидиарной ответственности, по общему правилу, исчисляется с момента, когда действующий в интересах всех кредиторов арбитражный управляющий или обычный независимый кредитор, обладающий правом на подачу заявления, узнал или должен был узнать о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности – о совокупности следующих обстоятельств: о лице, имеющем статус контролирующего, его неправомерных действиях (бездействии), причинивших вред кредиторам и влекущих за собой субсидиарную ответственность, и о недостаточности активов должника для проведения расчетов со всеми кредиторами (без выяснения точного размера такой недостаточности).

При этом в любом случае течение срока исковой давности не может начаться ранее возникновения права на подачу в суд заявления о привлечении к субсидиарной ответственности (например, ранее введения первой процедуры банкротства, возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом, прекращения производства по делу о банкротстве на основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве на стадии проверки обоснованности заявления о признании должника банкротом).

По нашему мнению, трехлетний срок, установленный в Законе о банкротстве все таки является пресекательным. То есть, если кредитор не обратился с соответствующим требованием в течение трех лет с даты признания должника банкротом, такой срок восстановлен быть не может и в иске должно быть отказано если сторона заявила о пропуске срока. Расширительное толкование сроков давности (как в рассмотренном деле) не должно допускаться судами.

Рекомендуем также ознакомится с недавно опубликованным Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.01.2018 N 09АП-56640/2017 по делу N А40-122205/13, в котором суд назвал трехгодичный срок пресекательным.

«ООО “Фоллин-99” обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности. Указанное заявление было направлено в суд в электронном виде через систему подачи документов в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” 25.05.2017.

В соответствии с абзацем 4 пункта 5 статьи 10 ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)” в редакции, действовавшей на момент подачи заявления, заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным пунктами 2 и 4 настоящей статьи, может быть подано в течение одного года со дня, когда подавшее это заявление лицо узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом. В случае пропуска этого срока по уважительной причине он может быть восстановлен судом.

Указанная норма устанавливает пресекательный трехгодичный срок для подачи заявления о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности, который подлежит исчислению со дня признания должника банкротом. Исчисление заявителем указанного срока с момента опубликования решения суда в Единой информационной системе, является ошибочным.

Таким образом, учитывая, что решение о признании должника банкротом принято судом 22.05.2014, Арбитражный суд г. Москвы пришел к обоснованному выводу о том, что обратившись в суд 25.05.2017, заявитель пропустил трехлетний срок давности для подачи заявления о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности.

В соответствии с пунктом 2 статьи 199 ГК РФ истечение срока исковой давности является самостоятельным основанием для отказа в иске».

Рейтинг
( Пока оценок нет )
Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: