Экспертиза давности изготовления документа: как и где проводится, зачем нужна, порядок действий

Судебно-техническая экспертиза документов, ее возможности и порядок назначения

Проведение судебно-технической экспертизы документов (далее – СТЭД) –особое самостоятельное процессуальное действие, предметом которого являются фактические данные, связанные с исполнением документов.[1]

Объектом данного вида экспертизы являются:

– документы, в которых исследуются различные реквизиты (рукописные и машинописные тексты, подписи, оттиски печатей и штампов, фотокарточки и т.п.).

– технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, средства множительной техники, печатные формы),

– вещества (изделия), применяемые для изменения содержания документов (корректирующая паста-штрих и т.п.).

Задачи, решаемые в ходе исследования:

– установление способа изготовления документа или его частей,

– установление факта и способа внесения изменений в документ (подчистка, исправление, дописка, травление, замена фотокарточки, замена частей документа и т.п.),

– установление последовательности выполнения реквизитов документов (пересекающихся штрихов записей, оттисков печатей и др.),

– установление содержания документа (выявление невидимых, слабовидимых, зачеркнутых, залитых записей, выявление записей по вдавленным штрихам, восстановление разорванных, сожженных и др поврежденных документов),

– установление технической подделки подписи,

– исследование оттисков печатей и штампов,

– исследование текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах.

Процессуальным документом, на основании которого проводится СТЭД, является определение суда, постановление следователя, лица, производящего дознание. В постановлении (определении) должно содержаться:

– краткое изложение обстоятельств дела,

– перечень представляемых исследуемых документов и образцов для сравнительного исследования (в случае необходимости),

– вопросы, поставленные на разрешение экспертизы.

Вопросы должны быть сформулированы ясно, четко, конкретно. В них необходимо точно указать наименование документа, его реквизиты; что именно исследуется, что является образцами для сравнительного исследования, например:

– «Имеются ли какие-либо изменения записей в графе 2 договора № 2/7 от 5 марта 2018 г.? Если да, то каким способом они выполнены и каково первоначальное содержание записей?»,

– «Каким способом нанесено изображение оттиска печати на последней странице договора?»,

– «Нанесен ли оттиск печати ООО «Ноктюрн» в договоре купли-продажи печатью ООО «Ноктюрн», образцы оттисков которой представлены?»,

– «Каково содержание рукописного текста, вдавленные штрихи которого имеются на листе 10 записной книжки?»,

– «Какова последовательность выполнения записей и оттиска печати в договоре купли-продажи?»,

– «Изготовлена ли копия товарной накладной с представленной товарной накладной».

Для проведения экспертизы представляются:

– образцы для сравнительного исследования.

Требования, предъявляемые к образцам, направляемым для решения идентификационных задач по СТЭД

При идентификации печатей и штампов по их оттискам на экспертизу необходимо представить свободные образцы оттисков данной печати (штампа) – по времени выполнения максимально приближенные к дате изготовления исследуемого документа.

Если в ходе расследования дела обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) необходимо направить на экспертизу.1

В случае предоставления экспериментальных образцов оттисков идентифицируемых печатей, штампов они выполняются при различных условиях (разная сила нажима; разная интенсивность окрашивания; нанесение оттисков на бумагу, аналогичную по структуре поверхности бумаге исследуемого документа).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (свободные образцы), а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). Если аппарат подвергался ремонту, необходимо указать характер ремонта.

Читайте также:
НПФ УГМК-Перспектива в 2022 году: адрес, телефоны, рейтинги доходности, отзывы НПФ, задать вопрос

Назначение экспертиз по давности выполнения документа

При назначении экспертизы в целях установления времени изготовления документа или его фрагментов, как правило, ставятся следующие вопросы:

– «Соответствует ли время изготовления документа указанной в нем дате?»

– «Одновременно ли выполнены фрагменты документа?»

Исследования такого рода проводятся на основе изучения компонентного состава материалов документов, в частности, красите­лей в материалах письма, отбеливателей в бу­маге, с применением разрушающих методов. Однако в настоящее время в ФБУ Калининградской ЛСЭ Минюста России они не проводятся в виду отсутствия соответствующей приборной базы.

Другой подход к определению возраста до­кумента заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, использованных для выполнения рек­визитов, в процессе их эксплуатации в опреде­ленный период времени, а также временными изменениями в составе и свойствах материа­лов документов в процессе их «жизни».

Имеется реальная возможность без применения разрушающих методов определе­ния возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм – печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих ап­паратах путем изучения эксплуатационных при­знаков, обусловленных изменениями печатаю­щей поверхности технических средств в прове­ряемый период времени, так как совокупность отображенных в оттиске признаков неповтори­ма для конкретного периода.

Давность выполнения оттиска печати (штампа) в документе с точностью до дня, не­дели, месяца можно установить путем его сравнительного исследования со свободными образцами – документами, в которых имеются оттиски, нанесенные той же печатью (штампом) в течение всего проверяемого периода времени с проверяемой частотой – день, неде­ля, месяц.

В связи с этим важнейшим условием проведения данного вида экспертного исследования является предоставление максимально возможного количества точно датированных документов.

Другим условием является предоставление в распоряжение эксперта сведений о частоте применения печатной формы, т.к. чем реже она использовалась, тем в большем интервале времени сохраняется устойчивость признаков.

Поскольку в момент вынесения определения (постановления) о назначении экспертизы иногда затруднительно предусмотреть все интересующие вопросы, представляется возможным предварительно проконсультироваться с экспертом нашего учреждения по тел. (4012) 46 90 70.

Экспертиза давности: как убедиться, что договор не составлен «задним числом»: об экспертизе давности изготовления документов

В 2020 году Институт судебных экспертиз и криминалистки провёл рекордное количество исследований по экспертизе давности созданий документов, в связи с чем подготовили данный материал для читателей Клерка.

Документ — важнейший информационный объект и правовая единица, удостоверяющая факт и волеизъявление юридического или физического лица. Официальный документ оформляется и удостоверяется в установленном порядке, в соответствии с ГОСТом.

Сведения в документе фиксируются в строго определенной форме (бланке). Бланк — это лист бумаги стандартного формата, на котором различными техническими средствами нанесены реквизиты: постоянные (название документа, данные об организации и пр.) и переменные (рукописные или машинописные записи, подпись, дата, печать и пр.).

Совокупность реквизитов позволяет установить аутентичность документа, т. е.:

  • является он тем, чем должен быть;
  • был ли создан или отправлен лицом, уполномоченным на это;
  • был ли создан или отправлен в то время, которое в нём обозначено.
Читайте также:
Когда можно на пенсию со смешанным стажем? Пособия, льготы, субсидии в 2022 году - консультации экспертов

Оформление документа в установленном порядке является основным условием, благодаря соблюдению которого документ становится подлинным. Суды и иные органы госвласти воспринимают такой документ без дополнительной проверки факта (если это не является предметом спора) его направления (выдачи) правомочным субъектом.

Реквизиты придают документу юридическую силу.

В судах общей юрисдикции, уголовных судах и арбитражном процессе документы фигурируют как основные доказательства тех или иных фактов. Неудивительно, что изготовление доказательств (документов) «задним числом» — фактически позднее даты, которая стоит на документе — очень распространено. Фальсификация чаще всего встречается в делах о разделе имущества и наследственных делах, а также в делах о банкротстве.

Во всех случаях, когда суд нуждается в проверке заявления о фальсификации договоров, расписок, протоколов заседаний и других доказательств, он назначает экспертизу давности изготовления документа, написания текста или выполнения подписей, поскольку для этого требуются специальные познания.

  • Что такое экспертиза давности изготовления документов?
  • Давность чего исследуют?
  • Кто этим занимается?
  • Есть ли какие-то ограничения в исследованиях экспертов?
  • Какова максимальная давность, которую может установить эксперт? Об этом читайте в нашей статье.

Что такое экспертиза давности изготовления документа?

Экспертиза давности изготовления документа — это разновидность судебно-технической экспертизы. Её могут проводить как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше — текст расписки или подпись под ней).

Экспертиза давности — это комплексное исследование. До момента исследования физико-химическими методами (например, с использованием специального оборудования — газохроматографа) эксперт проводит техническую экспертизу документа, чтобы установить наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия.

Эксперты должны обладать следующими профессиональными компетенциями: специальными знаниями в области судебно-технической экспертизы документа, а также иметь профильное (базовое) специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа.

Давность чего эксперты исследуют?

Экспертиза позволяет оценить давность:

  • подписей и записей, выполненных от руки с применением письменных принадлежностей, к которым относятся гелевые, шариковые ручки, ручки-роллеры,
  • оттисков штампов, факсимиле, печатей, нанесенных штемпельными красками,
  • графических изображений и текстовых фрагментов, распечатанных на принтере чернилами для струйной печати.

Когда нужна экспертиза давности?

Экспертизу по установлению давности изготовления документов проводят в рамках судебной технической экспертизы материалов документов.

Назначают экспертизу давности реквизитов, когда нужно:

  • установить факт несоответствия даты, времени реального подписания документа или внесения отдельных реквизитов дате и времени составления, указанной в документе;
  • определить время абсолютной или относительной давности выполнения документа и его частей;
  • установить факт выполнения документа или внесения отдельных реквизитов в конкретный период времени;
  • установить, внесены ли изменения в реквизиты путем дописки, дорисовки после составления и подписания документа

Чтобы установить давность изготовления документов эксперт руководствуется научными данными. Методику он выбирает на свое усмотрение. Есть несколько запатентованных методик, в том числе разработанная в Минюсте «Методика определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» за авторством Тросмана Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгиной Н.А., Архангельской Н.М., Юровой Р.А.

Какие вопросы задают экспертам?

1. Соответствует ли проставленная на документе дата периоду его составления? (эксперт исследует все реквизиты документа)

Читайте также:
Можно ли подать апелляцию со стороны истца после вынесения приговора за кражу?

2. Были ли внесены изменения первоначального содержания в исследуемом документе?

3. Какова давность внесения изменений первоначального содержания: дописок, дорисовок, допечаток в документе?

4. Подпись на документе проставлена в период составления документа или в иной период времени?

5. В какой хронологической последовательности были проставлены реквизиты на документе?

6. Каковы сроки давности проставления оттиска печати на бумаге?

7. Имеют ли написанные вручную части разные периоды давности написания?

8. Имеются ли признаки агрессивного термического, светового или химического воздействия на реквизиты документа?

Когда экспертизу давности не провести?

Физико-химический метод проведения исследования (Минюст рекомендует метод газожидкостной хроматографии), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:

  • Пригоден для документов, хранившихся при температуре 20-25 С, при влажности 30-60%, при отсутствии источника света (в стопке документов, в шкафу).
  • Пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 −3 года до экспертизы максимум.
  • Пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более.
  • Не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному, как правило температурному воздействию (из часто встречающихся на практике случаев: для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее).
  • Предполагает разрушение документа (из часто встречающихся на практике случаев: злоумышленники вырезают штрихи, которые можно проанализировать).

А какова максимальная давность, которую могут установить эксперты?

Экспертиза давности документов — процедура технически сложная, однако, даже современный уровень развития науки не позволяет установить давность составления документа с точностью до дня.

В экспертной практике максимальная точность определения даты — полгода, при этом для относительно «свежих» документов.

Эксперт может сделать один из следующих выводов о том, что документ составлен:

  • менее полугода назад,
  • в период от полугода до года назад,
  • в период от одного до двух лет назад,
  • в период от двух до трех лет назад; более трех лет назад.

Как долго проводят экспертизу давности?

Особенностью производства экспертизы давности изготовления документа является длительный срок ее производства, что связано с существующими методиками ее проведения, предусматривающими длительный период исследования.

Длительность экспертиза давности в среднем составляет от 30 дней и до шести месяцев, без учета времени на получение дополнительных образцов.

Наши сотрудники подготовили для вас статью на данную тему, см.:

Материал подготовлен коллективом Институт СЭиК г. Москва, Кутузовский пр.36, кор. 3, тел. 8(495) 789-36-38

Экспертиза давности изготовления документа

Подборка наиболее важных документов по запросу Экспертиза давности изготовления документа (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Читайте также:
ПФР Ростовская область, Волгодонской район, станица Романовская, Союзный переулок, 50: официальный сайт, адрес, телефоны, часы работы

Судебная практика: Экспертиза давности изготовления документа

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 08.12.2021 N Ф06-7280/2021 по делу N А65-3022/2019
Требование: О признании недействительной сделкой договора купли-продажи земельного участка, применении последствий недействительности сделки в рамках дела о несостоятельности (банкротстве).
Решение: В удовлетворении требования отказано, поскольку не установлено наличие заинтересованности между сторонами оспариваемого договора купли-продажи, не представлено доказательств, свидетельствующих о совершении сделки с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов должника. Проверяя обоснованность заявления Хасанова А.Р. о фальсификации доказательств, суд первой инстанции принял предусмотренные законом меры для проверки заявлений, и, оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, пришел к выводу об отсутствии необходимости назначения в рамках настоящего дела экспертизы давности изготовления документов. По смыслу положений абзаца второго пункта 3 части 1 статьи 161 АПК РФ наличие заявления о фальсификации доказательства не является безусловным основанием для назначения судебной экспертизы. В данном случае заявление о фальсификации доказательств было рассмотрено судом в соответствии с правилами статьи 161 АПК РФ и признано необоснованным.

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Апелляционное определение Московского городского суда от 20.10.2021 по делу N 33-42712/2021
Категория спора: Заем.
Требования заемщика: О признании недействительным договора займа.
Обстоятельства: Истица указала, что отсутствовала необходимость заключения договора займа, кроме того, ответчица-2 не имела полномочий на заключение договора займа и получение заемных денежных средств от имени истицы.
Решение: Отказано. Доводы апелляционной жалобы о том, что судом было необоснованно отказано в проведении экспертизы давности изготовления документов, истребовании дополнительных доказательств, судебной коллегией во внимание приняты быть не могут, поскольку в соответствии со ст. ст. 56, 59, 67 ГПК РФ определение обстоятельств, имеющих значение для дела, а также истребование и оценка доказательств, относится к исключительной компетенции суда, а объективных данных для получения сведений о доходах ИП Н., выполнявшего работы по договору подряда, документов, подтверждающих фактическое выполнение работ и оплат по договору, у суда первой инстанции не имелось, поскольку проведение исследования на давность изготовления документов без подлинников невозможно, а документы по исполнению договора подряда правового значения не имеют, так как их отсутствие не свидетельствует о недействительности договора займа.

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Экспертиза давности изготовления документа

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Установление давности изготовления документов: теория и практика использования в судопроизводстве
(Попова Т.В., Звонарев А.Г.)
(“Российский судья”, 2021, N 1) 1. Квалификация и опыт сотрудников экспертного учреждения, привлекаемых к производству экспертизы установления давности изготовления документа, должны соответствовать специфике проводимых исследований. Анализ экспертной практики показывает, что разработчиками методик по установлению давности изготовления документов являются специалисты, имеющие высшее химическое, физико-химическое, химико-технологическое образование. Очевидно, что достоверные экспертизы по давности изготовления документов могут выполнять специалисты, хорошо подготовленные для проведения исследований материалов и веществ химическими, физико-химическими и физическими методами и имеющие большой опыт работы на современных аналитических приборах. Соответственно, при назначении экспертизы необходимо удостовериться в наличии у эксперта высшего профессионального образования и достаточной подготовки по химическим и физико-химическим дисциплинам, поэтому кроме диплома необходимо требовать приложение к нему с указанием перечня и объема изученных дисциплин. Зачастую прилагаемые к заключению эксперта вместо дипломов и аттестатов о высшем образовании, ученой степени и ученом звании документы о добровольной сертификации экспертной деятельности или выданные какой-либо общественной организацией, например Российской академией естествознания, не могут заменять собой сведения об образовании и специальности эксперта.

Читайте также:
Типовой договор найма служебного жилого помещения: образец 2022 года, права сторон, порядок заключения

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
“Справочник по доказыванию в гражданском судопроизводстве”
(7-е издание, дополненное и переработанное)
(под ред. И.В. Решетниковой)
(“Норма”, “ИНФРА-М”, 2021) Дать однозначный совет, когда доказательств достаточно, невозможно. Это характеристика оценочная: достаточно доказательств тогда, когда суд может разрешить рассматриваемое дело. Эта цель достигается прежде всего в том случае, если исследованы доказательства, подтверждающие или опровергающие обстоятельства предмета доказывания. Например, в отношении доводов апелляционной жалобы о неправомерном отказе в назначении по делу экспертизы давности изготовления документов следует учитывать, что назначение экспертизы является в силу ст. 79 ГПК РФ правом суда. Более того, вопрос о необходимости назначения экспертизы непосредственно связан с оценкой достаточности и достоверности имеющихся в деле доказательств, что является прерогативой суда первой инстанции в силу ст. 67 ГПК РФ .

Экспертиза давности изготовления документа: как и где проводится, зачем нужна, порядок действий

Оценка и экспертиза №1 в Барнауле | ООО «АБО»

ЭКСПЕРТЫ ПОДГОТОВЯТ ОТЧЕТЫ И ЗАКЛЮЧЕНИЯ ЛЮБОЙ СЛОЖНОСТИ, ДЛЯ ЛЮБОЙ ЦЕЛИ!

Более 9 лет на рынке. Свой штат экспертов. Свыше 6 500 заключений и отчетов. Позвоните нам 8 (3852) 25-11-50, 8-903-947-6150

Штат аккредитованных экспертов и более 4 500 довольных клиентов! Консультация по тел. 8 (3852) 25-11-50, 8-903-947-6150 Звоните!

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнаул

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Эксперты ООО «АБО» проводят судебные и досудебные экспертизы давности изготовления документов в Барнауле. Есть вопросы? Звоните! тел. 8 (3852) 25-11-50, 8-903-947-6150!

Эта услуга может быть оказана дистанционно, с бесплатной доставкой в городе или области.

В связи с неблагоприятной эпидемиологической обстановкой, связанной с covid-19, мы начали оказывать ряд услуг в рамках дистанционной работы, без посещения офиса. Для того чтобы узнать больше нажмите «подробнее».

Часто возникают ситуации, в которых дата изготовления документов, по мнению участников, не является действительной. Например, акт приема передачи, датированный 2017 годом, возможно, изготовлен в 2020 году. Техническая экспертиза давности изготовления документов как раз и направлена на установление действительных сроков, даты или периода изготовления документов. Дата изготовления документов, очень часто становиться предметом спора как досудебном, так и в судебном порядке. Чаще всего, проведение экспертиза давности изготовления документов имеет место в споре работника и работодателя, относительно даты приемки или ответственности, в спорах между юридическими лицами и договорных отношениях между ними, так же в государственных органах. Очень часто в таких случаях в суд предоставляются подложные документы: договора, контракты, справки, доверенности и др.

Если вы докажете факт фальсификации документа через экспертизу, то сможете развернуть ход судебного дела!

Вопросы технической экспертизы давности документов:

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Стоимость и сроки
Спектральное исследование.

При старении ряда паст шариковых и гелевых ручек в штрихах наблюдается уменьшение соотношения интенсивностей полос поглощения, соответствующих гидроксильной и метильной группам. При исследовании методом ИК-Фурье-спектроскопии получают суммарные характеристики структурно-группового состава основных компонентов паст, содержание которых изменяется во времени (смол, красителей, растворителей, пластификаторов и др.).

Читайте также:
Список отделов ПФР Веденский район, Чеченская Республика. Адреса, телефоны, официальный сайт, время приёма

По ИК-спектру можно дифференцировать пасты, имеющие одинаковый состав красителей, но различающиеся по виду смолы, а также пасты с одинаковым качественным составом, но с различным относительным содержанием смол и красителей, тем самым эксперт может определить давность изготовления документов.

На рисунке представлен пример ИК спектр бумажного носителя документа.

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Техническая экспертиза документов

Исследование в ИК излучении.
При исследовании в ИК (инфракрасном) – излучении устанавливаются следы воздействия химических или иных веществ.

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Пример исследования в ИК излучении.

Исследование в УФЛ излучении.
При исследовании документов с лицевой и оборотной стороны в УФЛ (ультрафиолетовом) – излучении, устанавливаются следы воздействия повышенных температур на бумагу, а также следы воздействия химических веществ, с целью искусственного «застарения» документа.

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Пример исследования в УФЛ излучении.

Лицензия ООО «АБО» на проведение технической экспертизы давности документов. Как она проводится

В соответствии с действующим законодательством РФ ( в том числе ГК РФ, ГПК РФ, ФЗ N 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ») лицензий и аккредитаций не требуется. Однако, требуются свидетельства на оборудование, свидетельства о поверке и др. документы.

Техническая экспертиза давности документов проводится физико-химическим методом, с использованием специального оборудования, поэтому относится к группе технических экспертиз. ООО «АБО» проводит данные техническую экспертизу документов в соответствии с ФЗ №73 «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ», методики Минюста России и ЭКЦ МВД, основанную на применении метода газовой хроматографии (ГХ) и использования ИК фурье-спектрометра. Для проведения исследования мы используем современное оборудование с высокой чувствительностью.

  1. Свидетельство о поверке ИК фурье-спектрометра
  2. Свидетельство об утверждении средств измерения
  3. Свидетельство о государственной регистрации программы ЭВМ.

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Экспертиза давности изготовления документов. Техническая экспертиза документов Барнауле

Эксперты ООО «АБО» проводят экспертизу давности изготовления документов Барнаул

Есть вопросы? Звоните!

тел. 8 (3852) 25-11-50, 8-903-947-6150!

г. Барнаул, пр. Красноармейский 15 подъезд №5 2 этаж оф. 19
Барнауле работаем ПН-ПТ – с 09:00-18:00
СБ, ВС – выходной

Телефон и почта:

8 (3852) 25-11-50, 8-903-947-6150
info@abo22.ru
WhatsApp: +7-906-943-4877

Этот сайт и предложения на нем не являются публичной офертой

Фальсификация доказательств по делу в виде изготовления документа «задним числом» – есть ли смысл проводить экспертизу давности?

Изготовление доказательств (документов) по гражданскому делу «задним числом» – то есть фактически позднее той даты, которая стоит на документе, достаточно распространено как в гражданском, так и в арбитражном процессе. В СОЮ часто используется по делам о разделе имущества супругов, в арбитражных судах – по делам о банкротстве.

Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).

Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.

На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).

Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.

  1. Печать на документе – это хорошо! По той простой причине, что наличие печати дает возможность использовать наиболее точный метод исследования – криминалистический (печать, как физический носитель со временем изменяется – на ней появляются повреждения, прилипают микрочастицы, и, сравнив оттиск печати на документе с другими документами за данный период времени можно достаточно точно установить, когда печать фактически была поставлена).
  2. Если печати на документе нет, но есть рукописный текст и подпись (неважно, шариковой или гелевой ручкой выполнены эти элементы), то эксперт также может использовать и почерковедческий метод. Подпись человека изменяется с течением времени, поэтому сличение производится с образцами подписи за определенные периоды времени. Замечу, что на практике с использованием этого метода ни разу не сталкивался.
  3. Физико-химический метод проведения исследования (рекомендуемая Минюстом газожидкостная хроматография), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:

– пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.

– пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 -3 года до экспертизы максимум. Потом «летучие вещества» исчезают и провести информативное исследование уже нельзя.

– пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.

– не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.

– предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)

Собственно, выводы:

– Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;

– Рукописный текст или подпись, выполненные гелевой, капиллярной ручкой для экспертного исследования заведомо не пригоден только тогда, когда возраст документа более двух лет. Поэтому, если оппонент, улыбаясь, представляет суду написанный как будто вчера документ, реквизиты которого выполнены гелевой ручкой – то это не повод опускать руки и отказываться от экспертизы! Яркий пример тому вот это судебное решение (экспертиза давности по черной гелевой ручке, причем фальсификатор был “в теме”, ссылался на отсутствие методик определения давности по гелевым ручкам, но это не помогло – давность установили). Отмечу, что судьям любовь фальсификаторов к чернилам хорошо известна, поэтому и оценить такое «доказательство» они стараются соответственно (вне зависимости от проведения по делу экспертизы).

– Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.

– Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.

Оспаривание результатов судебно-технической экспертизы давности документа

Оспаривание результатов судебно-технической экспертизы давности документа

Не согласившись с выводами экспертов по результатам проведения судебно-технической экспертизы давности документа, участвующие в деле лица чаще всего пытаются убедить суд в необходимости назначения дополнительной или повторной экспертизы. И обычно такие попытки завершаются неудачно. Причина, в частности, в том, что судебно-техническая экспертиза давности документа — это сложное мероприятие, требующее не только специальных знаний, но и наличия необходимого оборудования (хроматографа и спектрофотометра). Об этом в совместной статье говорят управляющий партнер юрфирмы Alliance Legal Consulting Group и заведующая лабораторией АНО «Национальное экспертное бюро».

Причина отказов судов в назначении дополнительных и повторных экспертиз в том, что заинтересованная сторона, не вникая в суть методики и не разобравшись в расчетах, лишь представляет суду письменное мнение другого специалиста, не будучи в состоянии дать самостоятельные пояснения суду о выявленных недостатках. Суд в такой ситуации чаще всего резюмирует, что не имеется оснований сомневаться в экспертном заключении и принимать во внимание мнение иного специалиста. На этом попытки юристов оспорить выводы судебно-технической экспертизы давности документа завершаются. Однако процессуальные возможности стороны в этом вопросе выглядят иначе, если ее представитель совместно со специалистом разберется в сути представленного заключения и наглядно докажет суду причины неверных выводов экспертов.

Основное регулирование

Согласно закону экспертиза является лишь одним из доказательств по делу и не имеет для суда заранее установленной силы (ст. 71 АПК, ст. 187 ГПК). Следовательно, как и любое другое доказательство, заключение эксперта должно соответствовать требованиям относимости, допустимости и достоверности. Только в этом случае оно может быть положено в основу решения, и наоборот: при наличии выявленных судом неустранимых сомнений в достоверности заключения эксперта, такое доказательство может быть отклонено при вынесении решения по делу.

Согласно ст. 8 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности» заключение эксперта должно основываться на положениях, дающих возможность проверить обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных. При наличии обоснованных сомнений в полноте и правильности заключения по ходатайству лица, участвующего в деле, или по инициативе суда эксперт может быть вызван в судебное заседание. Таким образом, именно возможность проверки экспертного заключения (произведение перерасчетов, проверка соблюдения методик и пр.) дает представителю стороны действительную возможность доказать суду обоснованность своих доводов.

Дело в том, что иногда простое вычисление путем проставления в требуемую формулу цифровых данных, полученных именно самими экспертами, может дать неожиданный результат. При этом наглядный расчет в самом судебном заседании в присутствии экспертов, которые не всегда могут дать пояснения выявленным противоречиям и ответить на вопросы, может гарантированно привести к требуемому процессуальному результату.

Общеизвестно, что оценка доказательств осуществляется судом по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ст. 71 АПК, ст. 67 ГПК). Внутреннее убеждение судьи состоит, в частности, в его субъективной профессиональной уверенности в достоверности оцениваемых доказательств.

Поэтому лишь тогда суд примет во внимание излагаемые доводы стороны о порочности экспертного заключения, когда по итогам проверки представленного заключения будут представлены наглядные выводы (или расчеты) с убедительными пояснениями представителя. Попытка же простого технического приобщения к материалам дела письменного мнения иного специалиста, тем более не привлеченного судом к участию в деле в таком качестве, результатов не дает.

А вот чтобы своевременно и грамотно разобраться с выводами экспертного заключения давности происхождения документа, необходим тщательный совместный анализ поступившего в суд заключения со специалистами в данном виде деятельности.

Оценка экспертного заключения

В настоящее время для определения давности выполнения документов наиболее известной и широко применяющейся является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э. Тросман, Г. Бежанишвили и Н. Батыгина. Эта методика рекомендована Минюстом для применения в государственных судебно-экспертных учреждениях России. Ее использует большинство независимых экспертных организаций, выполняющих судебные экспертизы по определению давности выполнения документов. Поэтому очень важно, чтобы оценку заключения эксперта проводил квалифицированный специалист, понимающий сущность данной методики и имеющий опыт производства таких экспертиз.

При оценке экспертного заключения необходимо в первую очередь установить, соответствует ли проведенное исследование требованиям методики. Для этого специалистом анализируются данные, изложенные в заключении эксперта, чтобы определить:

— имеется ли у эксперта требуемая квалификация;

— прошло ли применявшееся оборудование поверку в установленном порядке;

— все ли этапы исследования проведены и соблюдена ли необходимая последовательность их проведения;

— соответствуют ли примененные методы исследования поставленным задачам;

— полностью ли соблюден порядок применения выбранных методов исследования;

— не допущены ли ошибки в расчетах;

— нет ли противоречий в описании исследования;

— обоснованы ли выводы эксперта.

Пример из практики

Так, по делу № А60-23030/2016 в рамках проверки заявления о фальсификации доказательств была проведена судебно-техническая экспертиза давности изготовления документов. В ходе рецензирования установлено, что результаты исследования, содержащиеся в заключении эксперта и выполненные на их основе расчеты, противоречат выводам, сделанным экспертами в заключении. Хотя суд отклонил ходатайство о приобщении к материалам дела непосредственно рецензии, в результате допроса экспертов в судебном заседании и работы представителей по наглядной демонстрации допущенных в заключении ошибок, суд признал недостаточную полноту и ясность заключения, а к его выводам отнесся критически.

При этом суд указал, что результаты проведенных по делу экспертиз не позволяют сделать однозначный вывод о заведомой фальсификации оспариваемых доказательств, а изготовление оспариваемых документов в иную дату с необходимой степенью достоверности не подтверждается (см. определение АС Свердловской области от 28 октября 2019 года по делу № А60-23030/2016).

Таким образом, даже без проведения по делу повторной экспертизы суд не усмотрел достаточных оснований для вывода о фальсификации оспариваемых документов, поскольку счел заключение судебной экспертизы несоответствующим критериям достоверности и допустимости.

Именно поэтому для понимания результатов экспертного исследования и подготовки к судебному заседанию для оспаривания выводов заключения судебно-технической экспертизы по определению давности выполнения документов необходимо обращаться в стороннюю экспертную организацию для консультаций со специалистами, обладающими соответствующей квалификацией и опытом работы. Задача же судебного представителя — в наглядной форме донести выявленные противоречия до суда, досконально разобравшись в вопросе.

Автор:

Евгений Карноухов
Управляющий партнер юрфирмы Alliance Legal Consulting Group

Рейтинг
( Пока оценок нет )
Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: